SEC、Silvergate Bankを訴える：虚偽の発言とコンプライアンスの失敗について

By Blockworks – 2024/07/02 05:13:14 (JST)

ℹ以下の既報と関連が深い記事です
・米SEC、AMLプログラムコンプライアンスでクリプトフレンドリーなSilvergate Bankを提
この記事と類似した記事を比較すると、いくつかの重複する事実があります。両方の記事は、SECがSilvergate Bankに対して提起した訴訟について取り上げており、その中でAML（反マネーロンダリング）の取り組みに関連して虚偽の発言やコンプライアンスの失敗を非難しています。両方の記事は、元幹部の関与についても触れており、元CEO、最高リスク責任者、最高財務責任者を含むことが明らかにされています。記事はまた、銀行が公表した声明やSECへの提出書類での運営リスクや法的リスクの虚偽を詳細に述べています。しかし、新しい記事では、暗号資産取引プラットフォームであるFTXの崩壊や、Silvergateが実施したフォレンジックレビューによって明らかになった懸念すべき資金流れに関する追加情報が提供されています。この情報は類似した記事には含まれていません。したがって、重複する部分が多いものの、新しい記事には類似した記事に報告されていない新しい事実が含まれています。

SECはSilvergate Bankを提訴し、同行が顧客や投資家に対してコンプライアンスプログラムの効果について誤解を招いたと非難しています。訴訟では、元CEOのAlan Lane氏、元最高リスク責任者のKathleen Freher氏、元最高財務責任者のAntonio Martino氏を被告として挙げており、銀行自体も含まれています。SECは、銀行が公表した声明やSEC提出書類で、運用上および法的リスクを誤って表現し、自社のコンプライアンスプログラムを、暗号資産顧客がもたらすリスクに適合するように設計された有効なものと主張していたと主張しています。

FTXの崩壊後、暗号資産取引プラットフォームであるSilvergateは、FTXの保管口座から非保管のFTX関連エンティティへの懸念すべき資金流れを明らかにする法的審査を実施しました。元CEOのLane氏は、銀行のコンプライアンス活動に関してソーシャルメディアで虚偽または誤解を招く発言をし、Martino氏は銀行が破綻直前にサンフランシスコ連邦準備銀行に対して銀行が適切に資本を持っていると主張する欺瞞的な手紙を送ったとされています。SECの訴訟は、被告が登録証券を持つ企業の役員または取締役としての就任を防ぐことを求めており、民事金銭制裁の可能性も含まれています。

SECによるSilvergate Bankおよび元幹部に対する法的措置は、暗号業界の金融機関が直面する規制監査の厳しさを浮き彫りにしています。訴訟は、コンプライアンスプログラムと暗号資産に関連するリスクについての正確で透明な開示の重要性を強調しています。虚偽の発言や不適切な尽力に関する告発は、暗号空間で活動する企業にとって警鐘となり、投資家を保護し市場の信頼性を維持するために堅固なコンプライアンス手段と規制監督が必要であることを強調しています。

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